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第571Y章 证券及期货规则

五月 3rd, 2020  |  致富经

5月26日,星期二,大连商品交易所豆粕主力合约M1509合约,开盘2539元,昨结2555元。
截止到9:00,最高2551元,最低2532元,最新2549元,跌6元。

第571Y章 证券及期货规则 [2003年4月1日] 2003年第12号法律公告 第571Y章
第1条 第571Y章 第2条释义 在本规则中,除文意另有所指外─ “《上市规则》”
指由联交所订立的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》; “申报日”
指不属以下任何日子的日子─
《释义及通则条例》条界定的烈风警告日或黑色暴雨警告日;“订明上限”
就任何期货合约或股票期权合约而言,指第5条就该合约订明的合约数目上限;
“须申报的持仓量”─
就附表1第2栏指明的期货合约而言,指数目超逾在该附表第4栏与该合约相对之处指明的数目的该合约的未平仓持仓量;及
就附表2第2栏指明的股票期权合约而言,指数目超逾在该附表第4栏与该合约相对之处指明的数目的该合约的未平仓持仓量。为施行本规则,就任何期货合约或股票期权合约而言,凡提述控制之处,须解释为提述直接或间接控制该等期货合约或股票期权合约。
第571Y章 第3条适用范围
本规则适用于按照某认可交易所的规章而透过该交易所的设施买卖的期货合约及股票期权合约。
第571Y章 第4条对持有或控制合约的数目限制
款提述的人外,任何人不得持有或控制数目超逾订明上限的期货合约或股票期权合约。
款指明的人可根据有关认可交易所的规章获授权持有或控制数目超逾订明上限的期货合约或股票期权合约。
款而获授权的人为─
获期交所注册以按照该所的规章就期货合约进行庄家活动或流通量供应活动的人;
获联交所注册以按照该所的规章就股票期权合约进行庄家活动或流通量供应活动的人;
根据《上市规则》第15A章上市的证券的发行人,而该人在为该等证券进行流通量供应活动而对先前取得的该等证券的持仓量的风险的过程中,持有或控制期货合约或股票期权合约;或
根据《上市规则》第15A章上市的证券的发行人的有连系法团,而该法团在为该等证券进行流通量供应活动而对先前取得的该等证券的持仓量的风险的过程中,持有或控制期货合约或股票期权合约。款获授权的人外,如─
某人能够令证监会信纳有特殊情况存在,而该情况是支持该人持有或控制数目超逾订明上限的期货合约或股票期权合约的充分理由;
证监会在顾及有关期货合约或股票期权合约的订明上限及流通量后,信纳超逾该上限不会损害投资大众的利益;及
及段提述的事宜的书面通知,则该人可持有或控制数目超逾订明上限的期货合约或股票期权合约。
第571Y章 第5条订明上限
为施行第4就附表1第2栏指明的期货合约而言,可持有或控制的合约数目上限是该附表第3栏与该合约相对之处指明的上限;及
就附表2第2栏指明的股票期权合约而言,可持有或控制的合约数目上限是该附表第3栏与该合约相对之处指明的上限。
第571Y章 第6条关于须申报的持仓量的通知
须在该人开始持有或控制该须申报的持仓量的日期后的一个申报日内;及
如该人继续持有或控制该须申报的持仓量,则须在如此持有或控制该持仓量的每一日后的一个申报日内,向有关认可交易所提交关于该须申报的持仓量的书面通知。
款提述的通知须附有以下资料─
有关的人在每一个有关合约月就须申报的持仓量而持有或控制的期货合约或股票期权合约的数目;及
该客户的身分。 第571Y章 第7条某些人须遵守规定
订明上限及须申报的持仓量在应用于认可交易所的交易所参与者时─
适用于该交易所参与者为自己持有或控制的期货合约或股票期权合约;及
分别适用于该交易所参与者为其每名客户持有或控制的期货合约或股票期权合约。
第571Y章 第8条罚则
任何人无合理辩解而没有遵守第4一经循公诉程序定罪,可处第6级罚款及监禁2年;或
一经循简易程序定罪,可处第3级罚款及监禁6个月。 第571Y章
附表1期货合约的订明上限及须申报水平 [美高梅手机版官方网站,第2条] 项 期货合约 订明上限
须申报水平 1. 滙丰控股有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 2.
中信泰富有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 3. 长江实业有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 4.
太古洋行有限公司‘A’股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 5. 中电控股有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 6.
华润创业有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 7. 恒生银行有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 8.
恒基兆业地产有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 9. 合和实业有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 10.
和记黄埔有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 11. 新世界发展有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 12.
上海实业控股有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 13. 新鸿基地产发展有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 14.
九龙仓集团有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 15. 恒生香港中资企业指数期货合约
任何一个合约月10000份未平仓合约 任何一个合约月500份未平仓合约 16.
恒生香港中资企业指数期权合约 任何一个合约月10000份未平仓合约
任何一个合约月500份未平仓合约 17. 三个月港元利率期货合约 无
任何一个合约月1000份未平仓合约;所有合约月4000份未平仓合约 18.
中远太平洋有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 19. 香港中华煤气有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 20.
香港电灯集团有限公司股票期货合约 任何一个合约月5000份未平仓合约
任何一个合约月1000份未平仓合约 21. 中国移动有限公司股票期货合约
任何一个合约月5000份未平仓合约 任何一个合约月1000份未平仓合约 22.
期交所台湾指数期货合约 无 任何一个合约月500份未平仓合约 23.
期交所台湾指数期权合约 无 任何一个系列500份未平仓合约 24.
恒生100期货合约 无 任何一个合约月500份未平仓合约 25. 恒生100期权合约 无
任何一个系列500份未平仓合约 26. 一个月港元利率期货合约 无
任何一个合约月1000份未平仓合约;所有合约月4000份未平仓合约 27.
恒生指数期货及期权合约,以及小型恒生指数期货合约及期权合约
对冲指定资产价格转变风险的限额为10000份好仓或淡仓合约,但小型恒生指数期货合约或小型恒生指数期权合约的对冲指定资产价格转变风险的持仓在任何时间均不得超逾2000份好仓或淡仓合约
任何一个合约月500份未平仓恒生指数期货合约;任何一个系列500份未平仓恒生指数期权合约;任何一个合约月2500份未平仓小型恒生指数期货合约;及任何一个系列2500份未平仓小型恒生指数期权合约

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